怎么办理私募基金管理人备案的流程 张经理 I367I365O29

 

 

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私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

（一）通过基金从业资格考试；

 

 

 

 

（二）通过相关认定获得从业资格。

（1）近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

（2）已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

拟通过上述第（1）、（2）情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基金从业资格。

（3）符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

a.从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

b.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；

c.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；

d.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。办理私募基金管理人备案的流程 张经理 I367I365O29

 

 

 

 

（三）符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国基金业协会提交以下材料：

（1）个人资格认定申请书；

（2）个人基本情况登记表。

 

（四）相关证明材料

（1）符合上述条件a的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐 

    信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

（2）符合上述条件b的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

（3）符合上述条件c的，需提交有关组织部门出具的任职证明；

（4）符合上述条件d的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事（不含非会员理事）、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

 

 

 

 

二、对经营范围的整改

（一）合规的经营范围

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（“暂行办法”）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机构将不予登记。

同时，为落实暂行办法关于私募基金管理人的专业化管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构，中国基金业协会将不予登记。 

从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。

     根据公告要求，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。

已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。

 

 

 

 

 

 

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