私募基金管理人备案证券私募牌照申请 股权私募牌照办理

 

自中基协在2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，私募备案登记的通过率仅为10%左右，约九成私募提交的材料不合格，备案登记尚未成功。相对于新规发布之前，基金业协会对备案的门槛放的较低，今年发布新规主要是为了规范行业的健康发展，排查行业内不符合条件的机构，腾博国际市场战略研究中心认为，中基协目前主要在于收紧私募牌照的核发数量，提高行业准入门槛，旨在推动私募基金行业的长远健康发展。私募牌照办理、私募基金备案代办、咨询：饶先生 13728730635

 

私募基金管理人备案的条件:

1、合格的主体，资产管理，投资管理，基金管理类型的公司。

2、明确备案类型，证券类投资还是股权类投资，据腾博国际江先生了解到现在规范了私募基金备案类型，做证券类的投资就不能从事股权类。

3、注册资金实缴到位不低于500万元人民币。

4、合格的法律意见书，建议找专业有经验的律师事务所出具。

5、基金从业人员，至少3名高管人员具备基金从业资质。

6、有实际经营办公场地，且面积不低于100M2，提供租赁红本。

详情请联系腾博国际饶先生：137 2873 0635

 

根据中基协登记备案驳回的系统记录汇总，申请私募基金登记备案，须重点注意的要点即关联方问题:

76.贵公司单独出具承诺函，承诺不会与子公司关联方存在内幕交易及利益输送行为，并与法律意见书一同打包上传。

77.法律意见书未披露关联方信息，请如实披露。

78.申请材料（含《法律意见书》）未说明申请机构的相关子公司关联方之间存在关联业务往来的情况，及是否需要根据《信息披露办法》向其管理的私募基金持有人披露相关信息。

79.贵机构存在关联方，请解释说明利益冲突、关联交易等情况，并说明在基金业协会登记备案情况，以及是否从事私募基金业务，若从事，为何未在基金业协会登记备案。并说明关联方是否存在相关冲突业务，如：小贷，互联网金融，融资配资等。请承诺未来不会发生利益输送等行为。

80.请申请机构出具在今后的业务开展中不与关联方发生关联交易及利益输送的承诺函。

81.请说明关联方未登记为私募基金管理人的原因。

82.请说明关联交易的必要性。

83.请披露关联方及股东参股企业的实际业务开展情况，说明是否存有与私募有冲突的业务。

系统填报信息中的关联方信息与《法律意见书》中所述不一致，请补正。（系统填报信息中的营业范围与《法律意见书》中所述不一致，请补正。）

84.关联方、股东及向上穿透的机构中名称含投资管理及相关字样的，请详细说明业务经营情况，是否从事私募，是否已登记为私募基金管理人，如未登记请说明原因

 

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