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杭州千汇科技有限公司

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甘肃亿集金贵金属交易中心诚信招商

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发布日期:2017/7/28 9:41:26

更新日期:2017/7/28 9:41:26

详细内容

 
 
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 制度的空窗期为新三板市场的环境建设和监管规范腾出了时间和空间,近一段时间以来,全国股转公司持续强化监管,仅7月份以来,就对20家挂牌公司和责任主体、6家证券公司、2家律师事务所、3个账户和5家投资机构进行处罚。

  市场人士表示,各类主体在参与市场过程中,一旦“触线”,就会招致处罚,监管措施的频出,证明了严格监管的主基调没有变化,这将有利于肃清市场,倒逼市场参与主体更加规范运作,不但能使后续挂牌公司、中介机构等意识到规范的重要性,也有利于吸引更多的投资者入场。

  监管亮剑各类违规行为

  全国股转公司已经将监管的触角延伸至挂牌公司、券商、会计师事务所、律师事务所甚至是个人账户。

  近日,全国股转公司对了望股份和博雅科技实施了纪律处分,将公司和相关负责人违规行为记入证券期货市场诚信档案数据库。其中,了望股份存在提前使用募集资金约2500万元、擅自变更募集资金用途购买理财产品和向关联方拆借资金的行为,但是都没有及时履行内部决策程序和进行信息披露。因此,全国股转公司给予了望股份公开谴责的纪律处分,给予公司时任董事长王蕊、时任财务总监梅梅和时任董事会秘书刘钰军通报批评的纪律处分。

  博雅科技则存在资金占用的问题,从去年1月到今年4月,公司实控人控制的另两家公司多次从挂牌公司拆借资金,累计融资达1.66亿元,却既没有履行内部审议程序,也没有在公告中披露。公司还存在提前使用募集资金2980万元的情况。因此,股转公司决定给予博雅科技及公司实控人秦野通报批评的纪律处分,对时任董事会秘书、财务负责人及主办券商东海证券出具警示函。

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