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河北盛德商品个人代佣金日返
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发布日期：2017/7/28 14:48:47
更新日期：2017/7/28 14:48:47
详细内容
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但有一些券商是因在做市过程中因触犯规则被罚，恒泰证券就因6月30日为天丰电源提供做市服务的过程中，以大幅偏离前收盘价及行情揭示的买卖报价申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅振动而构成做市交易违规被采取出具警示函的自律监管措施。
值得注意的是，新公布的《证券公司分类监管规定》新增了一条，即“自律组织采取书面自律监管措施被计入扣分项”，这意味着，实行自律监管的全国股转公司对主办券商所开罚单将影响券商评级。“不过自律监管措施扣分分值较小，每次只有0.25分，对整体评级的影响较小。”上海一家大型券商投行人士表示。
但有一些券商是因在做市过程中因触犯规则被罚，恒泰证券就因6月30日为天丰电源提供做市服务的过程中，以大幅偏离前收盘价及行情揭示的买卖报价申报并成交，导致该股股价盘中出现巨幅振动而构成做市交易违规被采取出具警示函的自律监管措施。
值得注意的是，新公布的《证券公司分类监管规定》新增了一条，即“自律组织采取书面自律监管措施被计入扣分项”，这意味着，实行自律监管的全国股转公司对主办券商所开罚单将影响券商评级。“不过自律监管措施扣分分值较小，每次只有0.25分，对整体评级的影响较小。”上海一家大型券商投行人士表示。
