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2015年9月1日起施行

2、场外证券业务的主体有哪些？

场外交易市场的参加者主要是证券商和投资者。参加场外交易的证券商包括但不限于：

(1)会员证券商，即证券交易所会员设立机构经营场外交易业务。

(2)非会员证券商，或称柜台证券商，他们不是证券交易所会员，但经批准设立证券营业机构，以买卖未上市证券及债券为主要业务。

(3)证券承销商，即专门承销新发行证券的金融机构，有的国家新发行的证券主要在场外市场销售。

(4)专职买卖政府债券或地方政府债券以及地方公共团体债券的证券商，。

3、什么是场外证券业务？

场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统（新三板）以外开展的证券业务。

需要注意的是：新三板并未纳入场外证券业务范畴，主板、创业板及区域股权市场都被纳入场外证券市场。

4、场外证券业务具体有哪些（总14项）？

（1）场外证券销售与推荐；
（2）场外证券资产融资业务（融资形式：场外股票、股权、债权融资以及资产质押融资）；
（3）场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；
（4）场外自营与做市业务；
（5）场外证券中间介绍；
（6）场外证券投资咨询业务；
（7）场外证券财务顾问业务；
（8）场外证券经纪业务；
（9）场外证券产品信用评级；
（10）私募股权众筹；
（11）场外证券市场增信业务；
（12）场外证券信息服务业务；
（13）场外金融衍生品；
（14）证券监管机构或自律组织根据场外证券业务发展认为需要备案的其他场外证券业务。

5、从事场外证券业务是否需要备案

证券公司、证券投资基金公司、期货公司、证券投资咨询机构、私募基金管理人从事场外证券业务的，以及证券监管机关或自律组织等备案机构，应当进行场外证券业务备案

6、场外证券业务备案登记属于行政审批吗？

场外证券业务登记属于备案制，不属于行政审批。

7、企业在协会上面备案登记后，申请企业的后期经营，协会起着担保作用吗？

接受备案不代表协会对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险做出保证和判断，不能免除备案机构真实、合规、准确、完整、及时地披露场外证券业务信息的法律责任。

8、备案机构开展场外证券业务应该具备哪些条件?
（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整（解析：提供企业组织构架图）；
（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力（解析：备案企业的注册资金实缴到位,申请项目的资金实力）、专业人员（解析：人员的从业资格证）和技术系统（解析：专业的技术团队，投行人员，平台系统，平台建设人员）；
（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制（解析：提供风险揭示书，阐述风险机制及相关应对措施）；
（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施（解析：提供产品说明书，投资者保护说明书）；
（5）协会的其他要求。

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