1营业执照

2厂房,仓库,宿舍及食堂平面图

3各部门架构图

4质量手册及政策文件

5程序手册

6社会责任评核报告(工厂内部)

7环保政策文件

8废料/废气/废水处理程序

9废料回收程序

10验厂报告(第三方) (e.g. ISO 9001:2008, ISO 14001, SMETA ａnd Sedex etc.)

11产品测试报告(工厂内部)

12产品测试报告(第三方测试中心)

13原材料/半成品/成品抽样及检验程序及指引

14原材料验货报告(工厂内部)

15原材料验货报告(第三方测试中心)

16半成品验货报告(工厂内部)

17半成品验货报告(第三方测试中心)

18成品验货报告(工厂内部)

19成品验货报告(第三方测试中心)

20原材料仓库进料记录

21原材料仓库领取记录

22生产日报

23工作程序指引(各生产线/车间)

24产品资料(规格/BOM/工程图) [选取其中一产品]

25次品/坏品/问题产品追溯记录及改善文件

26物料安全资料表/危险物料安全资料卡(MSDS)

28REACH化学物质控制文件及记录

29供应商及外判商审核记录

30危机处理及内部审核记录

31客户投诉处理程序及记录

32测试仪器校对证书及记录

33测试仪器及生产机器列表

34工具利器及断针记录

35玻璃损毁处理程序及记录

36首饰及卫生处理程序

37灭虫灭鼠记录及缴费收据

38厂房清洁记录及缴费收据

39厂规或员工手册-包括对工作时间、加班补贴、法定福利之制度

40近连续3个月工资记录

41近连续3个月工作时间及加班工作时间记录

42当地政府工资的新通知

43综合计时工作制之批准文件或延长加班申请

44全体员工之劳动合同（个人）

45全体员工之入职记录（包括：副本）

46当地社会保险局证明文件

47社会保险记录及缴费收据

48医疗保险记录及缴费收据

49劳工保险记录及缴费收据

50健康及安全指引程序

51工伤记录

52工咭及粮单

53请假记录及申报表

54未成年工之健康检查证明(16-18岁)

55食堂员工之健康检查证明

56饭堂卫生证

57员工培训记录(eg新入职员工,在职员工及QC etc.)

58工会/员工代表成员名单及会议记录

59消防演习记录(包括图片)

60消防设备验收合格证

61火灾逃走路线图

62急救员证书(如果适用)

63保安程序

64保安员合约及

65特种作业之操作证：电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、起重机械作业、爆破作业、金属焊接与气割作业、煤矿井下瓦斯检验、机动车辆驾驶、机动船舶驾驶与轮机操作、建筑登高架设作业

66设备安全许可证(电梯使用许可证/锅炉使用许可证等等)

 企业做GAP认证要提交哪些材料？

企业在准备GAP认证时，要了解清楚GAP认证需要提交的材料，包括3部分：基本材料 、体系文件、内部检查和内部审核记录。

（一）基本材料

1、申报材料目录；

2、营业执照、注册商标（复印件）;

3、申请人情况介绍，包括组织性质和形式、人员结构、组织机构、人员培训情况、技术和质量负责人的情况等；

4、产地环境检测和评价报告，产品检测报告（产品消费国家/地区适用的法律法规清单，包括申请认证产品适用的农药残留量MRL法规）;

5、 申请认证的模块/产品上个生产周期的记录档案目录及摘要（详细记录档案申请人留存备查）;

6、 当申请人为农业生产经营者时，应提供其法人注册或自然人证明材料和土地租赁合同或土地使用证明，以及土壤栽培图；

7、 当申请人为农业生产经营者组织时，申请人应提供其法人注册证明材料、与农业生产者签定的合作协议或声明，以及土壤栽培图；

8、 生产区域分布图；

9、 生产流程图。

（二）体系文件（主要程序文件和相关记录）

1、质量手册

2、程序性文件（如：文件控制程序、记录控制程序、卫生质量控制程序、采购、仓库管理程序、内部质量审核程序、检验控制程序、不合格品控制程序、纠正措施控制程序、员工培训计划 等）

3、作业手册（如：生产作业指导书等）

（三）内部检查和内部审核记录

1、按照GAP国家标准，逐一比对形成内部检查记录。

2、按照《良好农业规范认证实施规则》附件4要求，逐一比对形成的内部审核记录。

备注：以上材料请装订成册，一式两份。

这三类材料是企业在GAP认证时需要准备和提交的，是企业顺利通过验厂的必备条件。

企业进行GAP认证需要哪几个步骤？

GlobalGAP的网站对这些认证机构进行查阅。

　　关于GlobalGAP的认证一般有如下程序：

　　1、与认证机构联系，认证机构发送申请表，企业将填好的申请表反馈给认证机构；

　　2、认证机构送报价，合同，登记表，信息表，需要遵守的GlobalGAP认证程序以及标准的检查程序；

　　3、认证机构分配GlobalGAP登记号， 把登记号通知给GlobalGAP秘书处然后支付注册费用；

　　4、在进行外部检验之前，需认证的企业应该使用“GlobalGAP检查表”进行自我检验；

　　5、安排检查，进行检查，检查员填写检查目录；

　　6、认证机构进行审定评估；

　　7、如果在颁发认证之前，有要实施的整改措施，认证机构将在认证颁发之前通知经营者要进行的整改措施 的清单。被认证企业执行整改措施而且要告知认证机构的实施情况；

　　8、颁发证书。

　　出口企业应注意的是，ChinaGAP也针对GLOBALGAP的换版正在升级换版种。并且，目前欧洲的GAP与中国的GAP尚未互认，所以出口企业在选择标准认证要考虑清楚，目前ChinaGAP只可以在国内认可

GAP验厂有哪些重要问题点

  　　1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。

　　2、童工和未成年工：客人禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有部门的以及有实际行动确保未成年工的身心健康。

　　3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及近6个月离职的人事档案及劳动合同。

　　4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。

　　5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的低工资标准。客人一般会查看近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。

　　6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。

　　7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。对特种职业的员工要有相应的操作证件。

　　8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。

GAP验厂关注点

       1、 食品安全：

　　该标准以食品安全标准为基础， 起源于HACCP基本原理的应用。

　　2、 环境保护：

　　该标准包括良好农业规范的环境保护方面，是为将农业生产对环境带来的负面影响降到低而设计的。

　　3、 职业健康、安全和福利：

　　该标准旨在农业范围内建立国际水平的职业健康和安全标准，以及社会相关方面的责任和意识，然而它不能取代于对组织社会责任的进一步审核。

　　4、 动物福利（适宜时）:

　　该标准旨在农牧业范围内建立国际水平的动物福利标准。安全、质量、环保、社会责任等四个方面的基本要求。